本報(bào)通訊員 湯豐寧
近日，首鋼股份通過(guò)中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證有限公司體系審核，獲得合規(guī)管理體系GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。
近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和世界各國(guó)依法治理水平的不斷提升，對(duì)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，特別是對(duì)上市公司提出了越來(lái)越高的合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求。首鋼股份作為首鋼集團(tuán)在中國(guó)境內(nèi)的鋼鐵及上游鐵礦資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展、整合的平臺(tái)，推進(jìn)合規(guī)管理意義重大。首鋼股份將合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)視作企業(yè)生存發(fā)展的根本，以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的態(tài)度，深入對(duì)標(biāo)合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，明確了自身合規(guī)管理建設(shè)的工作方針和任務(wù)目標(biāo)，完善了合規(guī)管理組織架構(gòu)和職責(zé)，全方位梳理了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，編制了合規(guī)運(yùn)行、保障機(jī)制和評(píng)價(jià)改善等管理制度，逐步建立了完整的合規(guī)管理體系。
堅(jiān)持統(tǒng)籌謀劃，樹(shù)牢合規(guī)意識(shí)
合規(guī)管理工作是一項(xiàng)涉及全局的系統(tǒng)性工作。為實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)和科學(xué)健康發(fā)展，首鋼股份積極完善合規(guī)治理機(jī)構(gòu)，設(shè)置戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)及首席合規(guī)官，為公司合規(guī)管理體系建設(shè)及有效運(yùn)行提供組織保障。該公司在內(nèi)部建立了統(tǒng)籌謀劃、緊密配合、協(xié)同推進(jìn)的合規(guī)管理模式，形成了合規(guī)管理綜合部門(mén)、主責(zé)部門(mén)、監(jiān)督部門(mén)“三道防線”，實(shí)時(shí)監(jiān)督整體風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。
推行“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)”的企業(yè)合規(guī)文化。首鋼股份將合規(guī)培訓(xùn)納入年度合規(guī)工作計(jì)劃，邀請(qǐng)合規(guī)專家對(duì)平臺(tái)公司、鋼鐵板塊相關(guān)人員進(jìn)行宣講，邀請(qǐng)外部專家就合規(guī)管理運(yùn)行的工具方法、體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)梳理等進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。該公司在內(nèi)部加大合規(guī)管理手冊(cè)、制度宣傳貫徹力度，逐級(jí)簽署合規(guī)承諾書(shū)，編發(fā)《合規(guī)與法務(wù)簡(jiǎn)報(bào)》12期，開(kāi)展專題研究4期。此外，該公司還通過(guò)一系列培訓(xùn)活動(dòng)、文化活動(dòng)，明規(guī)矩、知敬畏，樹(shù)立紅線意識(shí)，筑牢底線思維，營(yíng)造“做合規(guī)之人、行合規(guī)之事”的濃厚氛圍。
強(qiáng)化制度支撐，確保合規(guī)運(yùn)行
合規(guī)管理體系落地離不開(kāi)制度建設(shè)，缺失了制度支撐的合規(guī)管理猶如無(wú)本之木、無(wú)源之水。首鋼股份積極構(gòu)建以基本管理制度核心，以專項(xiàng)管理辦法和重點(diǎn)領(lǐng)域管理指引為支撐的合規(guī)管理制度體系。該公司結(jié)合合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，制訂發(fā)布了《合規(guī)管理體系手冊(cè)》《合規(guī)管理制度》等13項(xiàng)制度，以保障合規(guī)管理體系的持續(xù)運(yùn)行、定期更新和不斷優(yōu)化。同時(shí)，該公司還及時(shí)制訂《首鋼股份法治合規(guī)工作計(jì)劃》，將合規(guī)任務(wù)目標(biāo)分解至相關(guān)部門(mén)、相應(yīng)崗位，定期檢測(cè)完成情況。
首鋼股份著力強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理制度保障，根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在梳理分類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，明確將安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、商業(yè)伙伴管理、資產(chǎn)保護(hù)作為第一階段重點(diǎn)開(kāi)展的項(xiàng)目，優(yōu)先完成了完成合規(guī)管理基礎(chǔ)調(diào)研、專項(xiàng)管理制度編制、法律法規(guī)清單庫(kù)和合規(guī)義務(wù)清單庫(kù)等工作，通過(guò)點(diǎn)面結(jié)合提升管理實(shí)效，推進(jìn)合規(guī)工作有序開(kāi)展。
明確風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，加強(qiáng)平臺(tái)管理
首鋼股份以清單管理為抓手，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，制定《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制管理辦法》，推進(jìn)以“合規(guī)義務(wù)清單庫(kù)”為核心的“三庫(kù)”業(yè)務(wù)管理模式建設(shè)，識(shí)別449條法律法規(guī)、1177條合規(guī)義務(wù)、1177條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)歸納合規(guī)義務(wù)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，該公司確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、采取控制措施，不斷夯實(shí)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)奠定業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。此外，首鋼股份還配套建立合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，制度、合同法務(wù)審核率達(dá)到100%。
為進(jìn)一步落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，首鋼股份按照集團(tuán)公司合規(guī)管理推進(jìn)工作的總體安排，制定發(fā)布《鋼鐵板塊合規(guī)管理深化推進(jìn)工作方案》，明確板塊單位合規(guī)建設(shè)的總體思路、時(shí)間安排和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，該公司還建立月跟蹤機(jī)制，加強(qiáng)過(guò)程督導(dǎo)，推動(dòng)合規(guī)管理融入業(yè)務(wù)，不斷向業(yè)務(wù)單元下沉，確保平臺(tái)公司及時(shí)掌握各板塊單位建設(shè)進(jìn)度。目前，首鋼股份鋼鐵板塊合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，主動(dòng)合規(guī)意識(shí)明顯提升，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已成為共識(shí)。
合規(guī)管理只有起點(diǎn)沒(méi)有終點(diǎn)。今后，首鋼股份將不斷健全合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，不斷提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力，為更好實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)增值保值、更好保障股東權(quán)益和職工利益、更好推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展而持續(xù)努力。
《中國(guó)冶金報(bào)》（2023年06月20日 04版四版）
